烏茲別克斯坦公司實控人備案全指南：2025年最新政策與實務操作

隨著烏茲別克斯坦經濟的持續(xù)發(fā)展和對外開放程度的不斷提升，越來越多的外資企業(yè)進入該國市場。為了加強對外資企業(yè)的監(jiān)管、維護國家經濟安全以及提升透明度，烏茲別克斯坦政府近年來逐步完善了對外國公司實控人（Beneficial Owner）的備案制度。2025年，這一制度進一步細化并實施了一系列新的政策，對于在烏茲別克斯坦設立或運營的外資企業(yè)而言，了解并遵循相關備案要求顯得尤為重要。

一、實控人備案的法律依據與政策背景

烏茲別克斯坦關于實控人備案的規(guī)定主要基于《烏茲別克斯坦共和國公司法》及《烏茲別克斯坦共和國金融監(jiān)管局條例》等法律法規(guī)。2025年，烏茲別克斯坦金融監(jiān)管局（Uzbekistan Financial Monitoring Agency, UFMA）發(fā)布了最新的《關于實控人信息登記和披露的規(guī)定》，明確了實控人備案的具體流程、所需材料、法律責任等內容。

根據新規(guī)定，所有在烏茲別克斯坦注冊成立的公司，無論其是否為外資企業(yè)，均需向UFMA提交實控人信息，并定期更新。若公司涉及跨境資金流動、重大投資或關聯交易，還需額外提供相關證明文件。

二、實控人的定義與識別標準

在烏茲別克斯坦，實控人是指直接或間接持有公司股份超過25%的自然人或法人，或者雖未持有超過25%的股份，但通過其他方式對公司擁有控制權的實體或個人。例如，通過合同、協(xié)議、股權結構或其他形式實際掌握公司經營決策權的主體，均被視為實控人。

若某公司由多個實控人共同控制，則所有實控人均需進行備案。對于控股公司、子公司、關聯企業(yè)等復雜架構，需逐層披露最終受益人信息。

三、實控人備案的具體流程

1. 準備資料

實控人備案需要準備以下核心材料：

- 公司營業(yè)執(zhí)照副本

- 實控人身份證明（護照復印件）

- 實控人持股證明（如公司章程、股東名冊、股權變更記錄等）

- 與公司關系的說明文件（如授權書、合作協(xié)議、出資證明等）

- 企業(yè)銀行賬戶信息（如有）

- 其他可能需要的補充材料（如公司治理結構圖、管理層任命文件等）

2. 提交申請

所有備案材料需通過烏茲別克斯坦金融監(jiān)管局的電子平臺進行提交，部分情況下也可通過線下窗口辦理。申請人需填寫統(tǒng)一格式的《實控人信息登記表》，并簽署承諾書，確認所提交信息的真實性。

3. 審核與反饋

UFMA將在收到申請后15個工作日內完成初步審核。若資料齊全且符合要求，將予以受理；若資料不完整或存在疑點，將要求補正或進一步核查。

4. 備案生效

審核通過后，實控人信息將被錄入國家數據庫，并在相關機構中公開查詢。備案結果將作為公司合規(guī)經營的重要依據。

四、實控人備案的法律后果

未按要求進行實控人備案的企業(yè)，將面臨一系列法律風險和處罰措施。根據2025年新修訂的《烏茲別克斯坦共和國公司法》，未履行備案義務的企業(yè)可能被處以最高相當于公司注冊資本10%的罰款，嚴重者甚至可能被吊銷營業(yè)執(zhí)照。未備案的實控人信息可能影響企業(yè)在銀行開戶、融資、稅務申報、進出口業(yè)務等方面的操作。

五、實務操作建議

1. 建立內部合規(guī)機制

外資企業(yè)應設立專門的合規(guī)部門或聘請專業(yè)法律顧問，定期審查實控人結構變化，并及時更新備案信息。

2. 與當地律師合作

建議外資企業(yè)在設立初期即與熟悉烏茲別克斯坦公司法和金融監(jiān)管規(guī)定的本地律師合作，確保備案流程符合最新政策要求。

3. 關注政策動態(tài)

由于烏茲別克斯坦的監(jiān)管政策仍在不斷調整和完善，企業(yè)應密切關注UFMA及其他相關部門發(fā)布的最新通知，及時調整自身合規(guī)策略。

六、結語

2025年，烏茲別克斯坦對實控人備案的要求更加嚴格，政策導向也更傾向于提高透明度和防范金融風險。對于在該國開展業(yè)務的外資企業(yè)而言，了解并嚴格執(zhí)行實控人備案制度不僅是法律義務，更是保障企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的關鍵。只有充分重視并落實相關政策，才能在復雜的國際營商環(huán)境中贏得主動，實現可持續(xù)發(fā)展。